【陆家嘴金融网、本报记者徐简联合报导】2018第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规战略论坛于2018年11月3日至4日在上海世博源星动力空间举行。

在中国社会全面依法治国的深入推进下，公司合规管理、风险防控与公司治理已成为上市公司核心竞争力及公司价值的重要基础，其中，合规管理与风险防控更是上市公司生死存亡的关键。本次会议主题为“上市公司合规管理与公司价值”，有关政府部门的官员、法学领域知名学者、法律会计金融和其他服务机构负责人及上市公司董事长、总经理等近300人齐聚上海，以主题报告、论文交流、圆桌讨论、对话交流、联谊活动等多种形式，从理论、制度和实践层面全面探讨上市公司合规管理的内涵、问题、对策及建议，风险控制及其对公司治理的影响，共同寻求中国法治建设的突破之路。论坛旨在引起社会各界对上市公司合规管理的高度重视，促进上市公司合规管理理论的繁荣，推进上市公司合规管理的深入实践，进而提升中国上市公司的公司价值，全面提升中国证券市场的资源配置效率。

王茂林名誉主席

本次论坛是由浦江法治论坛组委会、中国人民大学法学博士后流动站、中国人民大学法学院、中国人民大学公共治理研究院、中国人民大学上海校友会和中国金融信息中心主办，中国创造学会、中国行为法学会企业治理研究分会、中华全国律师协会合规委员会、华东政法大学司法学研究院、中国产业升级网、同济大学发展研究院、同济大学法学院、复旦大学北京校友会、同济大学商会行业协会发展研究中心、同济大学经济政策与法律研究中心共同主办，由雅马哈发动机（厦门）信息系统有限公司、上海沪元律师事务所、上海浦东国际金融学会、华东师范大学企业合规研究中心、中国师董会、上海强墒文化传播有限公司、上海新沪商联合会、中国产融城发展联盟、一会网协办，由中国产业升级网、上海星动力科创空间、中国人民大学上海校友会法律专业委员会、浦江法律服务联盟、中国人民大学法学博士后联谊会承办，三少集团、上海市杭州商会、企业观察报提供特别支持。

周汉民副主席

浦江法治论坛名誉主席、全国人大法律委员会原副主任委员王茂林，浦江法治论坛副主席、湖南省政府驻沪办事处原主任、上海文化艺术品鉴促进会副会长唐纯初，上海证大集团董事长戴志康，华东政法大学司法学研究院院长、教授崔永东，中国人民大学法学院教授、院长助理王旭，浦江法治论坛副主席、中国人民大学上海校友会秘书长殷辉，中国产业升级网总裁徐爱华，浦江法治论坛副主席、秘书长、同济大学发展研究院副院长、法学教授朱国华，中国人民大学法学院教授、原北京市人大常委、《法学家》杂志社社长、主编史际春，中国行为法学会企业治理研究分会会长张建华，中国上市公司协会独立董事专业委员会主任、清华大学法学院教授汤欣，上海文化艺术品鉴促进会执行会长张耀伟，上海交通大学安泰经济与管理学院教授、财政部会计淮则咨询专家朱国泓，华东政法大学金融法学教授祁群，北京新世纪跨国公司研究所研究员丁继华，钦点智库创始人、理事长、教授陈柳钦，中共中央党校教授、中国行为法学会企业治理研究分会副会长、秘书长王伟，同济大学发展研究院高级顾问、美中国际商务高级研究院院长、哈佛研究院教授夏善晨，雅马哈发动机信息公司上海分公司经理申君乔，雅马哈发动机信息厦门公司总经理赵复军，三少集团董事长赵虹翔等嘉宾出席了开幕仪式。

王茂林在致辞中深入分析了企业为什么要“合规经营”，企业合规是企业社会责任的一部分。尽管上市公司面临众多问题，但合规仍然是需要重点关注的内容。我们要鼓励上市公司和所有企业实事求是地展开企业合规实践，同时希望证券监管部门和监管人员要依法依规。两方面形成合力，中国上市公司的合规经营将取得积极进展。他指出，合规就是符合规章制度，符合国务院和地方政府制定的法规，这是最起码的，再上一个层级，依法治理企业，企业的全部环节，从营销、企业管理、企业经营管理人员的使用，都要合规管理。

他进一步介绍，浦江法治论坛已经举行了四期，效果很好，不仅在上海、北京，甚至国内外都产生了积极的影响。每次的浦江法治论坛根据中国的实际情况探讨问题，组织得很好。希望浦江法治论坛继续发挥作为高端智库、培训和专业学术交流平台的引领作用，不懈创新，为推动中国的法治建设做出新贡献。

华东政法大学司法学研究院院长、教授、博导崔永东代表浦江法治论坛主席、中国人民大学公共治理研究院院长程天权宣读了贺信，贺信中他表达了感谢大家对论坛的参与，期待论坛收获巨大成功。程天权认为，中国法治建设与时俱进，长足发展。但一切进步与成长都不是一帆风顺的。政府需要外脑智库的资政和建议，社会与市场需要规范和引导，公众与团体需要明辨和提高，困难与挑战需要应对和办法。总之，法治建设在路上，良法善治方兴未艾，同仁仍需殚精竭虑奉献才智与形成推进之力量。

会议场景

中国人民大学法学院教授王旭在发言中表示，上市公司是我们从富起来到强起来最重要的社会细胞，对企业而言，尤其作为公众公司最基本的社会责任就是干净、有效、透明。第四届浦江法治论坛选取“上市公司合规战略”作为主题，这是特别聚焦当下中国、回应问题、直面现实的重大议题。作为主办方之一，特别高兴能够邀请各方领导、各方来宾，怀著对实现中华民族伟大复兴的这样一种社会担当来探讨这个问题。

中国人民大学上海校友会秘书长殷辉在致辞中说，中国人民大学在法学这个领域，一直在耕耘，一直在推进中国的法治建设，从理论到实践，人民大学的校友在这方面做了很多的工作，希望浦江法治论坛这个平台在上海、长三角、在华东能够结出更加绚烂的花朵，为促进长三角进一步的融合、促进华东地区经济发展、法治建设做出更加有益的探索。

中国产业升级网总裁徐爱华代表会议承办方欢迎大家来到上海星动力空间参加本次论坛，中国产业升级网作为目前中国最具创新影响力的产业集成服务平台，携手近千家上市公司，正在为区域的转型发展和各界投资企业在全国的投资布局，贡献我们的价值和力量。本次论坛必将为中国产业升级网和上海星动力科创空间继续服务好各个地方政府的产业转型升级，以及上市公司在全国投资布局方面，贡献更多可借鉴的方案、智慧和思路。

上海证大集团董事长戴志康认为，法治必须是善法，整个社会的精神面貌和品德水淮很重要，企业合规也异常重要。合规是企业应该履行的社会责任，浦江法治论坛应可以进一步深化企业合规的理论与实践研究，他还表示，他将参与并支持这一块的研究。

朱国华、周汉民、夏善晨（从左至右）

开幕仪式上，举行了“中国上市公司合规战略论坛”、“中国上市公司合规战略联盟”、“985高校校友法律联盟”、“浦江法治大讲堂”的揭牌仪式，将开幕仪式推向高潮。

上海市政协副主席周汉民教授应邀做了专题报告，他回顾了中国改革开放四十年以来的法制建设历程，以及取得的巨大进步。他认为，首届中国国际进口博览会再次用实质性举措向世界表明中国进一步推动深化改革开放的决心。他向与会的全体法律人、法学人、理论界和实务界的同仁提出了四点建议：一是法律应应对百年之未遇大变局。针对法律的深刻、全面的变化，认真梳理相关法律法规，提出中国在改革世贸组织问题上的中国建议；二是法律界应做好应对智能经济时代的创新创业；三是应尽快研究独立的自贸区法，以此实现中国更大的改革开放；四是加强中国经济层面上重大问题的相关立法。中国民营经济的社会贡献很大。只有通过民营经济的立法，才能有效保障民营经济的发展。周汉民的演讲凸显了国际贸易合规和民营经济合规中“法律法规”的重要性。

圆桌会议

论坛还举行了合规共识圆桌论坛，论坛由陈柳钦主持，申君乔、胡海平、王伟、朱国华、欧阳君山、王旭、石新中和夏善晨等好几位专家参加了讨论。针对“合规如何形成共识、共识如何合规”的话题，专家们认为，合规要以人为本，企业合规、公司合规都要遵守诚实、信用的黄金规则，既要依法治国、又要以德治国，用价值观来凝聚共识，建立信息传递机制。最后，大家就形成共识之后如何执行提出了自己的建议，要通过有效的程序和机制不断促进共性知识的形成和传播，形成标淮、形成习惯，让合规的观念逐步成为企业自觉的需求，完成从“要我合规”到“我要合规”的转变。夏善晨教授进一步提出:合规必须要有普遍的社会守法环境作为基础，而社会信用形态是公司合规社会基础，同时还需要从国际化的合规标淮来完善公司的法人治理结构。

浦江法治论坛副主席、秘书长朱国华作总结发言。他说，通过论坛几天来的主题演讲和热烈讨论，大家都感受到了上市公司合规这个主题对当下中国发展的价值所在。本届论坛上近50位专家的演讲，让大家享受了思想的盛宴，从上市公司、民营企业合规到企业合规、行业合规、政府合规，从外在的合规到内在的合规等等，内容相当的丰富，贴近了会前既定的12项研讨主题；从参加人员上看，既有领导、专家学者还有100余家上市公司董、监、高、党务负责人和独立董事，除了现场近300人参会外，还有30余万人通过直播在线观看互动，这是学术论坛里面是非常少见的，可以说是理论学术与实践相融合的一次盛会。他对百忙之中前来参加论坛的领导、专家学者、企业家，对论坛的主办单位、共同主办单位、承办单位、协办单位、特别支持单位、会务组志愿者一一表示了感谢，希望浦江法治论坛走向常态化、系列化，更好地实现服务于公益、服务于学术、服务于企业，关切整个国家、社会、整个民族命运的目标。

2018第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规战略论坛在与会者的满满收获中圆满落下帷幕。