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SEC對員工交易股票制定新禁令
发表于 2009-05-26 02:34 【華爾街日報】美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission, 簡稱SEC)對該機構員工的股票交易活動制定了嚴格的新規定,此前SEC兩名資深律師因股票交易活動遭調查。
来源:華爾街日報
新規定將首次禁止SEC員工交易那些在SEC調查範圍內公司的股票,無論員工對這些調查有無了解。該規定還要求員工的經紀人向SEC提供交易報告,從而使SEC的職業操守監管官員得以證實員工自己的報告是否屬實。
SEC 負責調查的最高官員本月初在一份50頁的報告中公布了兩位律師的交易,並將這兩位律師交由司法部門人員進行進一步調查。這兩名律師尚未遭到任何罪行的起訴,他們也否認有任何不當行為。報告顯示,兩人基本遵守了SEC的現有規定,但沒有報告某些交易。SEC負責調查的最高官員稱這些規定含混不清且不夠充分。
SEC主席Mary Schapiro稱,她上周五宣布的新規定將解決法令遵守不力問題。新規定已經提交美國政府操守辦公室(Office of Government Ethics)審批。
Kara Scannell
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