消息人士說，SEC的行動是為瞭解銀行、避險基金和私募股權基金等金融業者是否向募股代理人行賄，以爭取主權財富基金的投資。為主權財富基金工作的代理人可被視為政府單位，因此應受境外反貪汙法（FCPA）管轄。

　　據瞭解，過去一周來，包括花旗和百仕通集團（Blackstone ）等數十家金融業者都已接到證管會的信函，信中並未指控行賄，只要求業者保留檔並回覆疑問。消息人士說，信件內文很短，顯示調查仍在初步階段。

　　主權財富基金指的是海外政府擁有並操盤的投資基金，過去幾年間，他們大舉投資美國銀行業和私募股權公司，例如花旗、美林證券和摩根士丹利（Morgan Stanley）。在幾個案例中，主權基金甚至扮演救火隊，幫助銀行避免倒閉命運。

　　私募股權公司更是把主權財富基金視為夥伴：百仕通2007年辦理首次公開上市（IPO）前，已獲得中國投資公司（CIC）入股；中投也是摩根士丹利的股東。阿不達比主權財富基金則是凱雷集團（Carlyle）和阿波羅全球管理公司（Apollo ）的金主。

　　消息人士說，SEC調查的重點也包括，金融機構是否涉及賄賂外國政府官員或國營事業雇員；支付現金或非現金禮品都算行賄。

　　華盛頓Mayer Brown法律事務所律師克裏斯伯格指出，這是SEC首度把矛頭指向金融機構，「為境外反貪汙法開闢了更廣的執法空間，金融服務公司將自我檢視是否嚴守份際」。

　　近年來，美國司法部已針對境外反貪汙法加強刑事調查。去年11月，皇家殼牌和其他六家石油公司同意支付2.36億美元罰金，以和解被控賄賂外國政府官員的相關採購弊案。

　　去年2月，歐洲最大軍火承包商英國航太公司（BAE Systems）同意支付4億美元罰金，和解在數個國家涉及的採購弊案。

　　倫敦研究機構Preqin公司發布報告指出，去年全球主權財富基金的總資產達3.59兆美元。逾半數主權財富基金參與私募股權投資，約37%投資在避險基金。  

　　編譯：臺灣《經濟日報》莊雅婷